mardi, 10. mars, 2020

Conseiller financier diplômé / Conseillère financière diplômée IAF: les règles de conduite imposées par la LSFin font désormais partie de l’examen

les règles de conduite imposées par la LSFin font désormais partie de l’examen

La loi sur les services financiers impose d’importantes règles de conduite aux conseillères financières et aux conseillers financiers dans le domaine des placements. L'IAF les inclut désormais dans l’examen dans le module «Constitution de patrimoine» du diplôme de conseiller financier.

Les directives pour l’examen, deuxième partie, chapitre 1, sont complétées comme suit:

1.4 Règles de conduite pour les conseillères et conseillers clientèle
Le candidat / la candidate connaît les dispositions de la loi sur les services financiers et les dispositions d’exécution connexes dans la mesure suivante:

  • connaît les dispositions relatives aux connaissances requises et aux règles de conduite des conseillères et conseillers clientèle (art. 6 à 20) et peut les appliquer
  • connaît les dispositions générales (art. 1 à 5) ainsi que les dispositions concernant l'organisation et le registre des conseillers (art. 21 à 34) et peut les expliquer
  • connaît les autres dispositions de la loi sur les services financiers dans l’ensemble

L'ancien paragraphe 1.4 devient le paragraphe 1.5.

Les nouvelles directives entrent en vigueur immédiatement et s'appliqueront pour la première fois aux examens de novembre 2020.

Nouvelles directives ici. Questions types sans solutions ici / avec solutions ici. Texte de loi de la LSFin ici

Examen oral : à partir de juin 2021, les règles de conduite LSFin et leur application pratique feront également partie de l'examen oral.